第四章 证券法律制度

　　一、单项选择题

　　1.根据证券法律制度的规定，证券公司同时经营证券自营或证券资产管理业务之一的，其注册资本最低限额为(　　)。

　　A.人民币5000万元

　　B.人民币1亿元

　　C.人民币5亿元

　　D.人民币2亿元

　　2.根据证券法律制度的规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是(　　)。

　　A.接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖

　　B.为吸引客户，承诺在新客户开户满1年时给予5%的收益

　　C.为其股东提供担保

　　D.要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理

　　3.某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是(　　)。

　　A.注册资本为人民币5亿元，净资本为人民币1亿元

　　B.从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历

　　C.符合保荐代表人资格条件的从业人员有5人

　　D.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

　　4.下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是(　　)。

　　A.承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券

　　B.发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元

　　C.承销团由主承销和参与承销的证券公司组成

　　D.承销团代销、包销期限最长不得超过90日

　　5.根据《证券法》的规定，下列各项，符合上市公司公开发行新股条件的有( )。

　　A.具备健全且运行良好的组织机构

　　B.具有持续盈利能力

　　C.财务状况良好

　　D.最近1年财务会计文件存在虚假记载

　　6.某股份有限公司现有净资产5000万元。该公司于2007年1月发行一年期公司债券500万元。2007年11月，该公司又发行三年期公司债券600万元。2008年7月，该公司拟再次发行公司债券。根据证券法律制度的规定，该公司此次发行公司债券的最高限额为( )万元。

　　A.2000 B.1500 C.1400 D.900

　　7.某股份有限公司申请公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是( )。

　　A.净资产为人民币5000万元

　　B.累计债券余额是公司净资产的50%

　　C.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

　　D.筹集的资金投向符合国家产业政策

　　8.根据证券法律制度的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是( )。

　　A.封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回

　　B.开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易

　　C.申请上市基金的基金持有人不得少于500人

　　D.基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市

　　9.下列股票交易行为中，不违反证券法律制度规定的是( )。

　　A.甲上市公司的董事乙离职后第4个月，转让其所持甲上市公司的股票

　　B.因包销购入售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁证券公司，第3个月转让其所持丙上市公司的股票

　　C.戊上市公司的收购人，在收购行为完成后的第8个月，转让其所购股票的60%

　　D.庚上市公司持股8%的股东，将其持有的庚上市公司股票在买入后4个月内卖出

　　10.根据证券法律制度的规定，下列人员中，不属于证券交易内幕信息的知情人员的是(　　)。

　　A.上市公司的总会计师

　　B.持有上市公司3%股份的股东

　　C.上市公司控股的公司的董事

　　D.上市公司的监事

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